حذف گزارش شده از چنین مشتریانی از اقدامات اداره نظارت بر بازار مالی سوئیس ، با نام FINMA ، همانطور که در ژوئن یک سال پیش اعلام شده است ، پیروی می کند.
بازوی بانکی خصوصی سوئیس HSBC به گزارش رسانه ها ، بیش از 1000 مشتری ثروتمند خاورمیانه از کتاب های خود در مواجهه با بررسی نظارتی مشتری های پرخطر بارگیری کرده است.
این بانک به روابط خود با مشتریان کشورهایی مانند عربستان سعودی ، قطر ، لبنان و مصر پایان خواهد داد – بسیاری از آنها دارای دارایی بیش از 100 میلیون دلار است – دوران مالی در 24 اوت ، با استناد به منابع نامشخص گفت.
ثروت تماس گرفته HSBC دیروز برای اظهار نظر ؛ در زمان مراجعه به مطبوعات نظری دریافت نکرده بود ، اما ممکن است این گزارش را در موعد مقرر به روز کند.
در این گزارش آمده است که بانک خصوصی سوئیس HSBC به مشتریان آسیب دیده گفته است که آنها دیگر قادر به استفاده از خدمات خود نخواهند بود. یک منبع گفت: این می تواند نامه هایی را برای آنها ارسال کند که در ماه های آینده حساب های خود را در جای دیگر جابجا کنند.
در این گزارش به نقل از باری اوبرن ، مدیر اجرایی واحد بین المللی ثروت و شرکت برتر بانکی HSBC ، گفته شده است که این بانک “تعهد مطلق به هر دو مشاغل ثروت میانه ما و ثروت سوئیس” داشته است.
این حرکت در ابتدا توسط گزارش شده است بلومبرگ
در 18 ژوئن 2024 ، تنظیم کننده سوئیس FINMA گفت که بازوی بانکی خصوصی سوئیس HSBC را ممنوع اعلام کرده است که افراد در معرض سیاسی (PEPS) را پس از آنکه دیده بان متوجه شد که HSBC برای انجام معاملات متعدد بین سالهای 2002 و 2015 انجام نداده است.
FINMA در بیانیه خود در سال گذشته گفت: “بانک خصوصی HSBC (Suisse) SA تعهدات خود را در پیشگیری از پولشویی در رابطه با دو فرد در معرض سیاسی نقض کرده و از این طریق به طور جدی قانون بازار مالی را نقض کرده است. این امر در زمینه مراحل اجرای برنامه های نظارت بر بازار مالی Finma ایجاد شده است ، که این اقدامات را برای اطمینان از این که تصویب شده است ، تصویب شده است که این قانون را تصویب کرده است. کامل ، این بانک ممکن است با افراد در معرض سیاسی در روابط تجاری جدیدی قرار نگیرد. ”
این بیانیه ادامه داشت: “HSBC Personal Financial institution (Suisse) SA دو رابطه تجاری پرخطر را انجام داد که در آن نتوانست بررسی کافی از منشأ ، هدف یا پیشینه دارایی های درگیر را انجام دهد.
“علاوه بر این ، تعدادی از معاملات پرخطر به اندازه کافی روشن و مستند نبودند و ایجاد ماهیت مشروع این معاملات را غیرممکن می کردند. معاملات مورد نظر بین سالهای 2002 تا 2015 انجام شد و مبلغ آن بیش از 300 میلیون دلار بود. وجوهی که از یک موسسه دولتی سرچشمه گرفته بود ، از Lebanon No Again-Lebantralland-Switzerland-Switzerland” منتقل می شدند- آیا این بانک توضیح داد که چرا یک حساب گذرا که با آن همراه است برای این معاملات استفاده شده است.
وی گفت: “در چک های خود ، بانک نتوانست نشانه های پولشویی ارائه شده توسط این معاملات را تشخیص دهد ؛ به همین ترتیب نتوانست الزامات را برای شروع و ادامه روابط مشتری با افراد در معرض سیاسی برآورده کند و از این رو در نقض جدی تعهدات احتیاطی خود قرار گرفت.
“این بانک همچنین نتوانست به دفتر گزارشگری پولشویی در طی یک دوره طولانی اطلاع دهد. هنوز هم در سال 2016 گزارشی را ارائه نداد ، وقتی تصمیم گرفت روابط تجاری مربوطه را با توجه به ریسک های مختلف ببندد. چنین گزارشی تا سپتامبر 2020 گفته نشده است.
